Cftc 소매 외환

마지막 업데이트: 2022년 5월 23일 | 0개 댓글
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美 CFTC 위원장

CFTC, BTC와 관련된 사상 최대 규모의 1,700,000,000달러 비트코인 ​​거래 계획 혐의 공개

상품 선물 거래 위원회(Commodity Futures Trading Commission, CTFC)는 비트코인(BTC)을 기본 통화로 사용하는 남아프리카 공화국의 한 무역 회사가 사상 최대 규모의 BTC 거래 계획을 실행한 혐의에 대해 기소했습니다.

새로운 성명서 CTFC 커미셔너 크리스틴 존슨(Kristin Johnson)은 규제 기관이 Mirror Trading International Proprietary Limited와 설립자 Cornelius Johannes Steynberg를 다단계 마케팅 암호 체계를 실행한 혐의로 민사 집행 소송을 제기했다고 밝혔습니다.

CFTC 커미셔너는 회사가 장외 거래 및 소매 외환 거래를 위해 1.7억 달러 이상을 모집, 수락 및 풀기 위해 사기적인 계획을 실행했다고 주장합니다. 성명서는 또한 회사가 거래 활동에서 마진, 자금 조달 및/또는 레버리지를 사용할 것이라고 주장했다고 ​​주장합니다.

“피고인들은 소셜 미디어 외에도 다양한 웹사이트를 통해 국제 사기성 다단계 마케팅 계획에 참여하여 대중에게 비트코인을 풀에 참여하도록 요청했습니다.

풀 참가자 중 최소 23,000명(전부는 아닐지라도 대부분은 적격 계약 참가자가 아니었음)이 미국 출신이었습니다.”

CTFC는 피고들이 외환 플랫폼에서 자금을 거래하는 대신 자금을 남용하고 폰지 사기를 운영함으로써 투자자들을 기만했다고 주장합니다.

“피고들은 풀 펀드를 남용하고, 거래 및 실적을 허위로 표시하고, 가상의 계정 명세서를 제공할 뿐만 아니라 거래가 발생한 것으로 알려진 가상의 브로커를 만들었으며, 일반적으로 풀을 폰지 사기로 운영했습니다.

사실 피고들이 한 작은 거래는 수익성이 없었고 참가자들로부터 받은 최소 29,421비트코인을 본질적으로 모두 남용했습니다.”

최고의 CFTC 규제 Forex 중개인

상품 선물 거래위원회 (Commodity Futures Trading Commission) 는 오늘날의 금융 시장에서 가장 존경받는 규제자 중 하나입니다. 이 덕분에 전 세계 많은 거래자들이 CFTC 규제 Forex 중개인 을 거래에 사용합니다. FXCM, OANDA 및 GFT와 같은 유명한 Forex 기업은 Cftc 소매 외환 상품 선물 거래위원회 (Commodity Futures Trading Commission)에서 규제합니다. 이 문서를 얻기 위해서는 규제 된 중재자가 여러 가지 엄격한 요구 사항을 충족시켜야합니다. 예를 들어, 외환 시장 브로커는 CFTC 회원이되기 위해 총 고객 계정의 4 % 이상의 자기 자본을 가져야합니다. 아래 표는 CFTC 규제 Forex 브로커의 목록입니다.

CFTC의 연혁

Forex 거래가 최근에 소개 Cftc 소매 외환 된 대부분의 국가와 달리 미국에서의 거래는 약 150 년 전에 시작된 오래된 개념입니다. 처음에는 거래가 거의 없었으며 이것은 단지 농산물 거래와 관련이있었습니다. 수년 동안 미국의 산업계에 다른 금융 수단이 도입되면서 업계가 직면 한 몇 가지 고유 한 문제를 해결하는 데 도움이되는 규제 당국에 대한 필요성이 제기되었습니다. CFTC (Commodity Futures Trading Commission)는 1974 년 미국 의회에서 투자 및 선물 거래를 담당하기 위해 설립되었습니다.

CFTC는 미국 Forex 중개인의 이익을 보호하면서 미국 Forex 거래자의 재정적 보호를 향상시키기 위해 구성되었습니다. 당국은 변화하는 금융 시장을 위해 마련된 새로운 규정의 시행과 설정을 담당했던 이전 조직의 역할을 수행했습니다. 그러나 규제 기관은 책임과 권한을 변경하고 증대시켰다. 예를 들어, 상품 선물 근대화 법 (2000)은 CFTC와 증권 거래위원회가 선물을 규제하도록 요구했습니다. 그 후, 2010 년 Frank Dodd Act는 CFTC가 스왑 시장을 규제하도록 허용했습니다. 이 법에 따르면, CFTC는 현재이 나라의 등록 된 외환 브로커에 대한 새로운 지침을 만들 수 있습니다.

CFTC의 구성, 역할 및 책임

CFTC는 대통령이 정식으로 선출 한 5 명의 위원 또는 위원으로 구성 되나 상원의 승인을 받아야합니다. 국장은 5 년 임기로 CFTC에서 일하고 5 명의 국장 중 1 명은 규제 당국의 의장으로 선출됩니다. 기본적으로 CFTYC에는 다음과 같은 4 개의 부문이 있습니다.

  1. 시장 감시. CFTC의 핵심 역할은 유럽 집행위원회가 해당 국가의 거래 집행 상황을 감시하고 파생 상품 시장의 강도를 높이며 해당 국가의 금융 거래 활동이 규정에 부합하는지 검토해야한다는 것입니다.
  2. 시행. 보고 된 법률 위반에 대한 조사를 주로 다루는 한편, 스왑 및 상품 파생 상품을 조종하거나 남용하는 것으로 밝혀진 개인이나 회사의 기소를 보장합니다. 그것은 미국 시장의 재무 건전성이 손상되지 않도록 보장합니다.
  3. 스왑 딜러 및 중간 감독. NFA와 같은 중개 기관 및 기타 기관의 등록을 평가하여 법을 준수하는지 확인하기위한 CFTC의 주요 기능.
  4. 클리어링 및 위험. 이 부문의 주요 목표는 업계의 리스크 분석을 수행하는 동시에 청산 프로세스에서 시장 참여자를 모니터링하는 것입니다. 여기 시장 참여자는 커미션 상인, 스왑 딜러 및 대규모 소매 상인을 포함합니다.

CFTC는 주로 금융 시장의 모든 이해 관계자를 보호하고 Cftc 소매 외환 이러한 시장의 완전성이 보장되도록하는 책임이 있습니다. CFTC가 광범위한 책임을 맡고있는 것은이 특별한 임무 때문입니다. CFTC의 주요 역할 중 하나는 해당 국가의 외환 이해 관계자간에 건강하고 강력한 경쟁이 이루어 지도록 보장하는 것입니다. CFTC가이를 달성하는 한 가지 방법은 무결성을 통화 거래 프로세스의 초석으로 만드는 것입니다. . 따라서 조직은 가격 조작, 사기 거래 및 금융 시장에서의 모욕적 인 관행과 같은 CFTC Forex 중개인들 사이의 금융 과실을 용인하지 않습니다.

CFTC의 또 다른 주요 역할은 이러한 계약에서 사기 또는 무결성의 결여가 없는지 확인하기 위해 선물 및 옵션 계약의 제안 된 조건을 검토하는 것입니다. 당국은 그러한 계약에 대해 몇 가지 규정을 마련했으며 제안 된 조건은이 규정과 일치해야합니다. 또한 선물 계약 조건이 상품 거래법의 조항과 일치하도록 보장합니다. 이 역할은 정기적 인 감독 및 시장 감시를 수행 할 책임이 있습니다.

CFTC는 또한 미국 선물 시장의 전문가를 규제합니다. 이 조직은 선물 거래 부문에 종사하는 전문가와 관련하여 CFTC가 정한 규정을 이행 할 것으로 기대되는 National Futures Association과 공동으로 작업합니다. NFA는 선물 거래를 제공하는 회사의 지배하에 유능한 개인이 있는지 확인해야합니다.

CFTC는 여러 단체에 대한 규정을 만들고 시행하기 때문에 작성된 규칙이 시행되도록하는 것이 필수적입니다. 또한 CFTC는 NFA가 대신하여 따라야하는 가이드 라인을 작성합니다. 규정 준수를 보장하기 위해 CTFC는 NFA 준수 프로그램을 정기적으로 모니터링합니다.

CFTC 외환 브로커 요건

등록 - 미국의 각 Forex 중개 회사가 CFTC에 등록하는 것이 중요합니다. 조직은 각 신청서를 면밀히 검토하여 승인이 주어지기 전에 정해진 지침을 준수하는지 확인합니다. CFTC에 적용되는 각 브로커는 웹 사이트에 등록 번호를 공개하여 고객이 쉽게 확인할 수 있도록해야합니다. Forex 브로커는 CFTC가 규제합니다. 미국의 Forex 중개인은 소매 외환 딜러 (RFED 's) 또는 선물 커미션 상인 (FCM 's)으로 등록됩니다.

감독 - 등록시 각 Forex 브로커는 CFTC의 감독 지침을 준수해야합니다. 예를 들어, Forex 중개인은 적절한 기록을 유지하고 특정 기간 동안 재무 제표를보고하도록해야합니다. 이것은 외환 중개 회사가 권장되는 재무 관행을 따르고 있고 돈세탁과 같은 다른 금융 범죄도 저 지르지 않도록하기 위해 수행됩니다.

운영 자금 - CFTC에서 규제하는 외환 브로커 와 다른 관할 구역의 중개 회사 간의 또 다른 중요한 차이점은 각각 보유해야하는 운영 자금의 금액입니다. 미국에서는 외환 브로커가 운영되기 위해 최소 2,000 만 달러의 자본을 보유해야합니다. 금액은 Forex 중개인이 요구하는 것보다 상대적으로 높으며 이는 통화 거래를 규제하는 데있어서 CFTC의 엄격함을 보여줍니다. 결과적으로 강력한 투자자 보호 체제가 구축되고 FX 회사도 더 유동적입니다.

자금 분리 - 또 다른 지침은 고객의 돈과 중개인의 자금 사이에서 자금을 분리하는 것입니다. 적절한 비즈니스 관행과 책임 성을 보장하기 위해 회사와 투자자의 자금을 분리해야합니다.

CFTC에서 부과 된 제한 사항

CFTC는 미국 내 거래 조건을 결정하는 것을 보장함으로써 더욱 나아갑니다. 이것은 투자자를 손실을 방지하고 일반적으로 Forex 거래와 함께 오는 위험을 최소화하는 것을 목표로 이루어집니다. 다음은 CFTC에 의해 구현 된 거래 규칙의 일부입니다.

FIFO. First In First Out 규칙을 의미합니다. 이 규칙은 거래자가 한 통화 쌍을 거래 할 때 열리는 순서 대로만 자신의 직위를 청산 할 수 있도록 요구합니다. 예를 들어 EUR / USD 쌍으로 두 포지션을 열려고하는 경우 상인은 두 번째 포지션을 닫을 수 있도록 첫 번째 포지션을 마감해야합니다.

헷징. 한 통화 쌍을 거래 할 때 미국에서 헷징은 또한 금지됩니다. 헷징은 통화 거래자가 금융 시장의 변동성에 맞서 자신을 보호하는 방법과 동일한 통화 쌍을 사고 팔 때 발생합니다. CFTC가 헤즈를 불법으로 만든 주요 이유 중 하나는 거래자가 지불해야하는 이중 스프레드로 인해 손실이 발생할 가능성이 높다는 것입니다.

이점. CFTC는 Forex 중개인이 고객에게 제공 할 수있는 최대 레버리지에 대한 상한선을 설정했습니다. 낮은 레버리지는 외환 거래로 인한 위험을 완화하는 데 이상적입니다. 이것이 위험을 줄이는 데 도움이 될 수 있지만 전문가와 고주파 거래자는 수익을 창출하는 벤처에 대한 억지력으로 간주 할 수 있습니다.

美 CFTC 위원장 "암호화폐 현물시장 관할권 달라"…의회에 요구

암호화폐 2022년 02월 10일 11:11

美 CFTC 위원장

美 CFTC 위원장

미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 암호화폐 현물 시장에 대한 관할권을 의회에 요청했다. 미규제 상태인 암호화폐 시장을 규제 체계 안으로 들여야 하며 CFTC가 이를 담당해야 한다는 주장을 피력했다.

2022년 2월 9일(현지시간) 월스트리트저널에 따르면 로스틴 베넘(Rostin Behnam) CFTC 위원장은 '디지털 자산 조사: 위험, 규제, 혁신'이라는 제목으로 진행된 상원농업위원회 청문회에서 암호화폐 시장에 대한 CFTC의 규제 권한 확대를 요구했다.

베넘 위원장은 "암호화폐가 계속해서 뿌리를 내리고 전통 금융에 영향을 미칠 것으로 예상한다"면서 "암호화폐 사안을 다루지 않으면 안정성과 건전성 문제가 생길 수 있다"고 말했다.

CFTC는 암호화폐 시장에 규제 개입이 필요하다는 점을 강조했다. 옥수수, 기름 등 상품 현물 시장은 일반적으로 기업이 활동하지만 암호화폐 시장에는 많은 개인 투자자들이 들어와 있고, 거래에 높은 레버리지를 사용하거나 해킹에 취약한 플랫폼에 많은 자금을 투입한다는 이유에서다.

이에 CFTC 위원장은 의회가 CFTC가 암호화폐 현물 시장을 규제할 수 있는 법안을 추진해줄 것을 요구했다. CFTC 규제 권한은 파생상품 시장으로 제한돼 있어 암호화폐 현물 시장에 대한 적극 개입이 어려운 상황이라고 토로했다.

베넘 위원장은 CFTC가 암호화폐 현물 시장 Cftc 소매 외환 내 일부 사기 및 조작 문제를 처리하고 있지만, 제한된 권한 때문에 CFTC에서 사용할 수 있는 정보가 너무 부족하다고 밝혔다. 그는 "소매 고객에 대한 기만적인 거래 관행이나 이행 상충 문제 등을 철저히 단속하기 위해 디지털 자산 상품 거래 활동을 충분히 들여다볼 수 있는 규제기관이 없다"고 강조했다.

CFTC는 기초 자산을 사고 파는 현금이나 현물 시장이 아닌 선물, 스왑 같은 파생 상품만 규제할 수 있고, 증권거래위원회(SEC)는 증권 시장만 규제할 수 있다. 시장 60%를 차지하는 비트코인과 이더리움은 증권이 Cftc 소매 외환 아니며 SEC 관할권 밖 상품으로 간주된다. 이밖에 많은 기업들이 자사 암호화폐는 증권에 해당하지 않다고 주장해 규제 논란과 빈틈이 발생하고 있다.

CFTC 위원장은 "CFTC는 암호화폐 상품 시장을 감독하는데 점점 더 핵심적인 역할을 할 수 있는 좋은 위치에 있다"면서, 기관이 암호화폐 현물 시장을 규제하게 된다면 2010년 7월 '도드프랭크(Dodd-Frank)' 법 제정 이후 가장 큰 권한 확대가 될 것이라고 말했다.

도드프랭크 법은 글로벌 금융위기에서 나타난 문제를 해결하기 위해 제정된 금융개혁법으로, CFTC는 스왑 시장에 대한 규제 권한을 갖게 됐다.

CFTC가 Cftc 소매 외환 디지털 자산 시장과 관련해 추가적인 책임을 맡는데 필요한 자원이 있는지에 대한 질문에 위원장은 "그렇지 않다"면서 지원 확대를 요청하기도 했다.

정확히 산출된 예산을 내놓진 않았지만 도드프랭크 법 제정 이후 CFTC 운영 예산이 2억 달러에서 3억 달러로 증가한 것을 언급하면서 "약 1억 달러 증액이 적절할 것"이라고 답변했다. 의회가 해당 요구를 받아들일 경우, 2022년 CFTC 운영 예산은 기존에 요구한 3억 3200만 달러보다 30% 더 높아질 전망이다.

최근 암호화폐 로비 업계는 CFTC가 암호화폐를 관할하는 주요 규제기관이 돼야 한다고 의회를 Cftc 소매 외환 설득하는 데 전력하고 있다고 알려졌다. 주식, 채권 같은 전통 증권에 부과하는 SEC 규정이 암호화폐와 관련 플랫폼에 적절하지 않다고 보고 있다.

암호화폐 거래 플랫폼 FTX의 설립자인 샘 뱅크만-프리드(Sam Bankman-Fried)는 9일 한 청문회에서 CFTC의 암호화폐 시장 감독을 지지하는 발언을 내놓기도 했다.

그는 "CFTC가 암호화폐 현물 시장에 대한 감독을 수행할 매우 강력한 위치에 있다고 생각한다"면서 "소비자를 보호하고, 시스템 리스크를 방어하며 산업에 명확하고 일관적인 체계를 제공하기 위해 CFTC가 파생상품 시장을 감독하는 것처럼 연방 차원에서 현물 시장을 감독할 수 있도록 기관의 관할권이 확대되길 바란다"고 말했다.

NAVER 학술정보

2005년 국내에 도입된 장외소매외환거래 제도는 그동안 법적․제도적 정비가 적절히 이루어지지 않아 여러 가지 문제점들을 노출해 왔다. 주요 문제점으로는 금융투자회사의 소매외환매매업무가 허용되지 않고 거래대상도 이종통화로만 제한되어 있다는 점을 들 수 있다. 금융투자회사들이 소매외환매매업무를 영위할 수 없음에 따라 업무영역이 축소되고 투자자들은 과다한 거래비용을 지출하고 있다. 이를 개선하기 위해서는 자본시장법에서 장외소매외환거래를 장내파생상품거래가 아닌 장외파생상품거래로 분류해야 하며, 차액결제 소매거래에 대해서는 장외파생상품이라 하더라도 헤지(hedge)목적 뿐만 아니라 투기목적으로도 거래가 가능하도록 예외규정을 마련할 필요가 Cftc 소매 외환 있다. 국내 개인투자자들은 높은 레버리지(leverage)를 사용하는 이종통화거래로부터 많은 손실을 보고 있는 것으로 알려졌다. 본 연구의 분석결과에 따르면, 원화를 이용한 캐리트레이드(carry trade)는 소매외환거래가 활성화되었던 기간 동안 경제적으로 의미있는 성과를 거둔 것으로 나타났다. 이는원화표시 거래가 허용될 경우 투자자들이 현재보다 낮은 레버리지를 사용하는 캐리트레이드를 통해 투자성과를 개선할 수 있는 여지가 충분함을 시사하는 것이다.

The regulatory scheme for OTC retail foreign exchange (FX) transactions in Korea neither allows financial investment companies to act as a counterparty to customers, nor does it permit investors to trade Korean won (KRW)-denominated currency pairs. These restrictions narrow the business scope for financial companies, increase investors` transaction Cftc 소매 외환 Cftc 소매 외환 costs, and reduce both speculative and hedging activities in the retail FX market. To tackle these side effects, this article proposes that retail FX trades need to be classified as OTC derivatives, not exchange-traded derivatives, under the Financial Investment Services and Capital Market Act. Moreover, there should be an exception to the OTC derivatives market regulation in the Act so that retail investors can trade certain OTC derivatives with net cash settlement for both hedging and speculation purposes. Non-professional investors in Korea have reportedly suffered huge losses from highly-leveraged trading of cross currency pairs. The empirical results in this article show that Korean won (KRW) carry trades yielded economically significant returns during the period 2006~2010. It suggests that KRW-denominated trades with low leverages may provide retail investors with a better performance than foreign-currency-denominated trades in the medium to long-term.

Cftc 소매 외환

외환 사기는 외환 시장에서 거래함으로써 높은 이익을 기대할 수 있다고 설득함으로써 거래자들을 사취하기 위해 사용되는 어떤 거래 계획이다. 미국 상품선물거래위원회의 마이클 던에 따르면 2008년 초 화폐거래는 일반적인 사기 형태가 되었다고 한다. [1]

외환시장은 기껏해야 제로섬 게임으로, [2] 한 트레이더가 얻는 것이 무엇이든 다른 트레이더가 지는 것을 의미한다. 하지만 중개수수료 등 거래대금을 모든 거래대상의 결과에서 빼 외환은 마이너스섬 게임으로 전락하고 있다.

미국 정부의 개입

2008년 8월, 공정위는 증가하고 있는 외환 사기에 대처하기 위해 특별 대책 위원회를 설치하였다. [3] 2010년 1월, 공정위는 소매 외환 시장의 "여러 가지 부적절한 관행" "그 중 청탁 사기, Cftc 소매 외환 거래의 가격 책정 및 집행의 투명성 결여, 고객 불만사항에 대한 무응답, 세련되지 않은 고령자, 낮은 자를 대상으로 하는 것"을 근거로 하여 레버리지 제한을 10대 1로 제한하는 새로운 규칙을 제안했다. 순자산과 기타 취약한 개인들" [4] 이라고 말했다.

2012년에는 SEC 베테랑인 크리스토퍼 에르만이 새로운 SEC 사무소 내부고발자의 운영자로 선정되었다. [5]

사기 유형

사기에는 수수료 창출을 목적으로 고객 계정을 변조하는 행위, 고객을 큰 수익으로 이끌어야 할 소프트웨어 판매, [6] 부적절하게 관리되는 "관리 계정", [7] 허위 광고, [8] 폰지 사기, 명백한 사기 등이 포함될 수 있다. [9] [10] 그것은 또한 외환거래가 저위험 고수익 투자임을 나타내는 소매업 포렉스 중개인을 가리킨다. [11]

사기 증가

미국 내 외환시장을 규제하는 미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 비은행 외환산업의 부도덕한 활동량 증가에 주목했다. [12] 2001년과 2006년 사이에, 공정위는 3억 5천만 달러를 잃은 2만 3천 명 이상의 고객들을 사취한 것과 관련된 Cftc 소매 외환 80건 이상의 사건을 기소했다. 2001년부터 2007년까지 약 26,000명의 사람들이 외환 사기로 4억 6천만 달러를 잃었다. [1]

시장을 이기지 않음

외환시장은 거래에 전념할 수 있는 경험 많고 자본이 잘 갖춰진 전문 트레이더(예: 은행 근무)가 많은 제로섬 게임이다 [2] . 경험이 부족한 소매업자는 이들 거래자에 비해 상당한 정보 불이익을 받게 될 것이다.

소매상들은 자본이 부족하다. 따라서 그들은 도박꾼의 파멸의 문제에 직면하게 되는데, '공정한 게임'(정보상의 이점이 없는 게임)에서는 자본이 적은 선수가 고자본 선수보다 파산할 확률이 높다. 소매업자는 항상 입찰/요청 스프레드를 지불하므로 공정한 게임보다 당첨 확률이 낮다. 추가 비용에는 마진 이자가 포함될 수 있으며, 현물 위치가 하루 이상 개방된 경우, 거래는 매일 "재개"될 수 있으며, 매번 전체 입찰/요청 스프레드가 발생할 수 있다. 일부 포렉스 거래의 변형에서, 고객들은 정상적인 살균성 미래를 얻지 못하고, 대신에 몇몇 명명된 회사와 계약을 맺는다. 회사가 '포렉스 딜러' 역할을 자처하더라도 소매 고객이 손해를 보게 만드는 데 재정적으로 관심이 있다. 이 계약은 고객과 사이비딜러 사이에 직접 체결되어 있기 때문에 교환이 아닌 것으로, 선물 거래소에서 정상적으로 등록하여 거래할 수 없다. [13]

소수의 전문가가 비정상적으로 큰 수익을 얻기 위해 시장에서 성공적으로 재정 거래를 할 수는 있지만, 이는 동일한 도구, 기술 및 데이터 출처를 감안하더라도 더 많은 수가 동일한 수익을 얻을 수 있다는 것을 의미하지는 않는다. 이는 차익거래는 본질적으로 한정된 크기의 풀에서 도출되기 때문이다. 차익거래를 포착하는 방법에 대한 정보는 비경쟁재지만 차익거래 자체는 경쟁재다. 비유를 하자면, 얼마나 많은 보물 사냥꾼들이 보물 지도 사본을 샀는지에 상관없이, 한 섬에 묻혀 있는 보물의 총량은 같다.

하이 레버리지

높은 지렛대를 제공함으로써, 일부 시장 제작자들은 무역업자들이 엄청나게 큰 직위를 거래하도록 장려한다. 이렇게 되면 시장조사업체가 청산한 거래량이 늘고 이익은 늘어나지만 거래자가 마진콜을 받을 위험은 커진다. 은행이나 헤지펀드 등 전문 통화 딜러들이 10:1 레버리지만 사용하는 경향이 있는 반면 소매 고객들에게는 최대 1000:1 레버리지가 제공될 수 있다. [14] [15]

나라별 사기

투명성을 위해 일부 규제 당국은 규제 대상 기업/공시지의 목록, 규제 대상 기업에 대한 경고, 규제 대상 기업에 대한 공개 사례, 규제 대상 기업에 부과되는 벌금, 기업 허가 취소, 일반 뉴스 발표 등을 공개적으로 발표한다.

금융 행동 당국(FCA) 웹사이트에는 사기/사기 방지를 돕기 위한 지침과 FCA가 기록한 경고의 공개 목록이 나열되어 있다.

    Cftc 소매 외환
  • 공식 FCA 투자 회사 경고 목록
  • 스캠 [16] 방지 방법에 대한 온라인 가이드
  • FCA 사기 [17] 신고 안내서
  • FCA 투자 사기 지원 웹 사이트 [18]
  • FCA 투자회사 [19] 소식

키프로스 증권거래위원회(CySEC)는 CIF 허가를 얻는 방법에 관한 프로세스에 관한 정보에 대한 공개 접근을 제공할 뿐만 아니라 현재와 과거의 CySEC 인가 기업을 열거한다.


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